营销管控、员工管理、债券承销存漏洞财达证券被监管出具警示函

2026/09/25

　　（600906.SH）经纪业务营销活动管控不到位。向购买公司资管产品的员工返还销售奖励；个别中后台员工兼职从事营销及客户服务；个别不具备从业资格人员开展IB业务并领取奖励；员工行为管控不严，对从业人员买卖股票核查不力；债券承销中履职尽责不到位，在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分。

　　上述问题违反有关规定，河北证监局决定对采取出具警示函的行政监管措施。财达证券应加强合规内控管理，并在收到本决定书之日起15个工作日内向河北证监局书面报告整改情况。根据规定，河北证监局将该行政监管措施记入证券市场诚信档案。