国网重庆经研院：建成“一企一策”风控矩阵推动穿透式监管直达业务末梢

2026/09/24

　　中新网重庆新闻9月23日电(郑娟)近日，国网重庆经研院在国网重庆市电力公司统筹指导下，编制形成“一企一策”风控矩阵及配套“三清单”，推动穿透式监管向业务末端、一线岗位延伸，构建起“院级统筹、专业主责、全员落实、上下协同”的全域风控格局，为强化经营风险精准防控、提升价值管控效能提供了有力抓手。

　　建设中，该院坚持高位推动、全员参与，专项组建工作专班，探索构建“业务＋财务”双审双核机制，推动风控理念下沉一线、融入岗位。在保持整体管控要求一致的前提下，结合自身业务属性与一体化运行实际，按“应用尽用”原则，分两批完成12项风控矩阵编制，覆盖电网基建、物资采购、财务管理、薪酬福利等核心领域。同时，从控制措施、方式、载体、责任主体等多维度逐项“对表”适配，让管控要求真正贴合业务场景。

　　该院以设计业务为试点开展逻辑穿行测试，验证控制措施完整性与岗位责任匹配度以点带面完善风控矩阵。在此基础上，以“控制措施”为纽带，配套编制系统控制规则、岗位内控责任、不相容岗位“三清单”，把控制职责具体到岗、落实到人。12项矩阵共涵盖185个风险点、197个关键控制点、501条控制措施，实现风险、控制与责任的贯通闭环。

　　风控矩阵及“三清单”的建成，标志着内控治理从“建制度”向“能穿透”扎实迈进。下一步，该院将持续以风控矩阵为核心、业务自评价为抓手、数字化转型为支撑，紧盯机构调整、业务变化与岗位变动动态更新矩阵内容，坚持“自查—整改—优化”闭环管理，持续夯实内控治理根基，为企业稳健经营和高质量发展筑牢风控屏障。(完)