Kaiyun控股有限公司-官方网站

扫码关注官方资讯
咨询专线:

0851-85868405

集/团/化/资/产/管/控/与/风/控/体/系

[ 财务共享 ]

CURRICULUM

[ 联系我们 ]

0851-85868405

贵州省贵阳市南明区遵义路105号

596620036

[ 业务资讯 ] >更多
[ 投后风控 ]

当前位置: 首页 > [ 投后风控 ]

因存在经纪业务营销活动管控不到位等违规行为财达证券被监管警示

2026/09/23

  

因存在经纪业务营销活动管控不到位等违规行为财达证券被监管警示(图1)

  存在经纪业务营销活动管控不到位,向购买公司资管产品的员工返还销售奖励;个别中后台员工兼职从事营销及客户服务;个别不具备

  同时,河北证监局指出存在员工行为管控不严,对从业人员买卖股票核查不力;债券承销中履职尽责不到位,在个别公司债承销项目中,对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分等违规情况。根据有关规定,河北证监局决定对采取出具警示函的行政监管措施。

底纹背景
关于我们 /ABOUT US
Kaiyun控股有限公司(简称Kaiyun)成立于2013年,注册地址位于贵州省贵阳市。作为一家综合型投资控股企业,公司立足集团化管理架构,主营业务涵盖产业实体投资与资产运营管理,重点搭建由总部主导的集约化财务管控体系,通过制度化流程协同下属业务板块规范运作。在日常运营管控中,集团设立了标准化财务共享服务中心(FSSC)与资金管理系统(TMS),实现跨层级基础核算、报销审批及资金收付的集中流转。关于各板块业务动态及相关披露信息,可通过Kaiyun官方网站进行查阅,或通过开云官方官网入口获取详细资料。

业务链接:

微信资讯平台

微信平台

移动官网入口

手机官网

网站首页| 集团概况| 财务共享| 资金管控| 投后风控| 预算合规| 业务资讯| 联系我们| 在线咨询|