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2026/09/23
存在经纪业务营销活动管控不到位,向购买公司资管产品的员工返还销售奖励;个别中后台员工兼职从事营销及客户服务;个别不具备
同时,河北证监局指出存在员工行为管控不严,对从业人员买卖股票核查不力;债券承销中履职尽责不到位,在个别公司债承销项目中,对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分等违规情况。根据有关规定,河北证监局决定对采取出具警示函的行政监管措施。
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